香港证监会公布网上平台的咨询总结


         证券及期货事务监察委员会(SFC)发布声明表示,就建议的《网上分销及投资咨询平台指引》发表咨询总结。SFC于2017年5月5日发表了《有关建议的〈网上分销及投资谘询平台指引〉咨询文件》。咨询期已于2017年8月4日结束。本会共接获34份意见书,包括资产管理公司、业界组织、机械理财及金融科技公司、律师事务所及个人。
  该指引就网上平台的设计及营运向业界提供适切的指引,包括有关提供自动化或机械理财建议的具体指引。该指引澄清,在网上平台登载基于事实、持平及不偏不倚的材料本身不应触发合适性规定。香港证监会行政总裁欧达礼先生(Mr Ashley Alder)表示:“我们希望透过有关事宜和提供指引,促进网上平台的发展,让投资者在产品及理财建议方面有更多选择。”SFC将会落实平台营运者须确保销售复杂产品的合适性的规定,而我们认为,按照合理预期,零售投资者应能够了解简单产品,故此应有能力为自己就该等简单产品所作的投资决定负责。
  欧达礼先生补充说:“该指引反映了平衡的监管取向,让投资者能在网上管理个人投资方面享有更大的灵活性,为投资者就复杂产品提供了额外保障,因为零售投资者可能难以完全了解复杂产品的特点和风险。”该指引将会在刊宪后12个月生效。证监会将会发出《常见问题》,向业界提供更多指引。SFC就有关确保合适性的规定应用于复杂产品在非网上环境下的销售,展开了为期两个月的咨询。香港证监会邀请公众在2018年5月28日或之前,透过证监会网站(www.sfc.hk)、电邮(ComplexProducts_Offline@sfc.hk)、邮寄或传真(2284 4660)方式提交书面意见。

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